11月22日,曾多次被證監會點名的阜興集團系列案件迎來一審公開宣判。

當日,上海市第二中級人民法院(簡稱上海二中院)官方微信發文稱,對阜興集團決定執行罰金二十一億元。對阜興集團實控人、董事長朱一棟和時任總裁趙卓權決定執行無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處罰金。

阜興集團及其相關責任人主要有兩項罪名。一是非法集資罪。2014年9月至2018年6月,阜興集團使用虛構投資標的、誇大投資項目價值等方式,非法集資共計人民幣565億餘元。二是操縱證券市場。阜興集團等用461個賬戶,在155個交易日內,集中資金優勢、信息優勢操縱、控制上市公司信息披露,操縱“大連電瓷”股票。

兩人被判無期徒刑

根據上海二中院官方微信您通告,11月22日上午,上海二中院對被告單位上海阜興實業集團有限公司、被告人朱一棟、趙卓權、朱成偉集資詐騙、操縱證券市場一案公開開庭審理。當日下午,對阜興集團非法集資系列案集中公開宣判。

上海二中院稱,經審理查明,2014年9月起,被告人朱一棟、趙卓權、朱成偉、王源、余亮等人,使用虛構投資標的、誇大投資項目價值、向社會公開宣傳等方式,並以高收益、承諾到期還本付息等為誘餌,設計銷售債權類、私募基金類等理財產品,向社會公眾非法集資,併發新還舊,不斷擴大資金規模,以維持資金鏈。被告人王永生、曹兆進、朱金華等人參與阜興集團非法集資活動。至2018年6月,阜興集團非法集資共計人民幣565億餘元,案發時未兌付本金共計人民幣218億餘元。

其間,被告單位阜興集團、被告人朱一棟、朱成偉、鄭衛星、李衛衛、宋駿捷、徐致傑、張鍇、吳軍等人集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣“大連電瓷”股票,並通過控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的內容、時間、節奏,誤導投資者作出投資決策,影響證券交易價格或者證券交易量,操縱證券市場,情節特別嚴重。

據此,上海二中院對被告單位阜興集團犯集資詐騙罪判處罰金人民幣二十億元,犯操縱證券市場罪判處罰金人民幣一億元,決定執行罰金人民幣二十一億元。

對被告人朱一棟犯集資詐騙罪判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處罰金人民幣一千萬元;犯操縱證券市場罪判處有期徒刑九年,並處罰金人民幣五百萬元,決定執行無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處罰金人民幣一千五百萬元。對被告人趙卓權犯集資詐騙罪判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,並處罰金人民幣八百萬元。對被告人朱成偉犯集資詐騙罪判處有期徒刑十三年,剝奪政治權利三年,並處罰金人民幣四百萬元;犯操縱證券市場罪判處有期徒刑四年,並處罰金人民幣一百萬元,決定執行有期徒刑十六年,剝奪政治權利三年,並處罰金人民幣五百萬元。對其餘被告人分別以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、操縱證券市場罪判處三年至十五年不等的有期徒刑及相應財產刑。

上海二中院稱,被告單位阜興集團及被告人的違法所得予以追繳,發還各被害人和被害單位,不足部分責令被告單位和各被告人繼續退賠。

461個賬戶操縱“大連電瓷”股價

值得注意的是,阜興集團涉及的操縱證券市場罪一度頗為市場關注,證監會此前已向阜興集團、相關責任人作出市場禁入、罰款等行政處罰。

根據證監會2018年發布的行政處罰書,經查,阜興集團、北京寶袋財富資產管理有限公司實際控制人李衛衛先後控制使用廣東粵財信託有限公司-粵財信託-民生世傑柒號集合資金信託計劃、廣東粵財信託有限公司-粵財信託-民生越大柒號集合資金信託計劃等25個機構賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶(以下簡稱賬戶組)交易大連電瓷股票。

2016年3月15日,阜興集團開始在二級市場買入“大連電瓷”,2016年6月28日起,阜興集團開始與李衛衛合作,以做大公司市值為目的,操縱“大連電瓷”股價,2017年3月2日,大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日,阜興集團、李衛衛累計控制使用461個賬戶,在155個交易日交易“大連電瓷”。大連電瓷於2017年12月6日復牌后,股價連續跌停,至12月11日盤中打開跌停,之後賬戶組陸續賣出大連電瓷股票。

阜興集團、李衛衛在交易大連電瓷過程中多次利用資金優勢,拉抬股價,在自己控制的賬戶之間交易,虛假申報,以及利用信息優勢操縱股價。2016年6月28日至2017年3月1日,大連電瓷累計上漲114.32%,偏離同期中小板綜指112.46%。2017年3月2日,大連電瓷停牌併發布公告啟動重大資產重組。2017年12月6日,上市公司復牌后,賬戶組陸續賣出涉案股票,截至2018年3月28日,合計虧損5.51億元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會先後對阜興集團及相關責任人處於不同程度的證券市場禁入措施及罰款,其中朱一棟、李衛衛、趙卓權被採取終身證券市場禁入措施。

【責任編輯:刁雲嬌】